Forex regulation in 美国
This page explains the authorities and public records connected with retail forex and CFD activity in 美国. Rules can depend on the product, legal entity, client type and location.
监管概览
只有在 CFTC 注册且为 NFA 会员的交易商才能服务美国居民。差价合约完全不被允许。
监管机构
美国商品期货交易委员会与全国期货协会AAACFTC/NFA · 一级 · 评估最强的监管环境零售外汇交易商必须在 CFTC 注册并成为 NFA 会员，资本要求远高于其他地区。美国证券交易委员会与金融业监管局AAASEC/FINRA · 一级 · 评估最强的监管环境监管美国的证券经纪交易商，包括在外汇之外提供股票和期权的公司。美国金融业监管局AAAFINRA · 一级 · 评估最强的监管环境美国证券经纪交易商的自律组织。美国证券交易委员会AAASEC · 一级 · 评估最强的监管环境美国的证券监管机构。美国商品期货交易委员会AAACFTC · 一级 · 评估最强的监管环境监管美国衍生品市场，包括零售外汇交易商。美国全国期货协会AAANFA · 一级 · 评估最强的监管环境美国衍生品行业的自律组织。
经纪商记录
| 经纪商 | 机构 | 牌照 | 状态 | |
|---|---|---|---|---|
 Plus500 9.0/10 | CFTC/NFA | 未确认 | 待审核 | 查看牌照记录 |
 IG 8.5/10 | CFTC/NFA | 未确认 | 待审核 | 查看牌照记录 |
 Webull 8.3/10 | CFTC/NFA | 未确认 | 待审核 | 查看牌照记录 |
 Charles Schwab 8.2/10 | CFTC/NFA | 未确认 | 待审核 | 查看牌照记录 |
 FOREX.com 8.2/10 | CFTC/NFA | 0339826 | 待审核 | 查看牌照记录 |
 Trading.com 8.0/10 | CFTC/NFA | 0516820 | 待审核 | 查看牌照记录 |
 OANDA 7.5/10 | CFTC/NFA | 未确认 | 待审核 | 查看牌照记录 |
 eToro 9.0/10 | SEC/FINRA | CRD 298361 | 待审核 | 查看牌照记录 |
 Trade.com 8.0/10 | SEC/FINRA | CRD 316822 | 待审核 | 查看牌照记录 |
| Webull 8.3/10 | FINRA | 未确认 | 待审核 | 查看牌照记录 |
| Charles Schwab 8.2/10 | FINRA | 未确认 | 待审核 | 查看牌照记录 |
| Webull 8.3/10 | SEC | 未确认 | 待审核 | 查看牌照记录 |
| Charles Schwab 8.2/10 | SEC | 未确认 | 待审核 | 查看牌照记录 |
 tastyfx 7.7/10 | CFTC | 未确认 | 待审核 | 查看牌照记录 |
| tastyfx 7.7/10 | NFA | 未确认 | 待审核 | 查看牌照记录 |
客户保护
Under CFTC/NFA
- 客户资金规则
- 仅在有限情况下适用
- 资本要求
- 因牌照而异
- 负余额保护
- 未确认
- 杠杆限制
- 适用于符合条件的零售客户
- 补偿计划
- 未确认
- 外部纠纷解决
- 视资格可用
- 风险披露
- 对相关公司强制
- 报告或审计
- 对相关公司强制
Under SEC/FINRA
- 客户资金规则
- 仅在有限情况下适用
- 资本要求
- 因牌照而异
- 负余额保护
- 未确认
- 杠杆限制
- 未确认
- 补偿计划
- 视资格可能可用
- 外部纠纷解决
- 未确认
- 风险披露
- 对相关公司强制
- 报告或审计
- 对相关公司强制
Under FINRA
- 客户资金规则
- 仅在有限情况下适用
- 资本要求
- 因牌照而异
- 负余额保护
- 未确认
- 杠杆限制
- 未确认
- 补偿计划
- 未确认
- 外部纠纷解决
- 未确认
- 风险披露
- 对相关公司强制
- 报告或审计
- 对相关公司强制
Under SEC
- 客户资金规则
- 仅在有限情况下适用
- 资本要求
- 因牌照而异
- 负余额保护
- 未确认
- 杠杆限制
- 未确认
- 补偿计划
- 未确认
- 外部纠纷解决
- 未确认
- 风险披露
- 对相关公司强制
- 报告或审计
- 对相关公司强制
Under CFTC
- 客户资金规则
- 仅在有限情况下适用
- 资本要求
- 因牌照而异
- 负余额保护
- 未确认
- 杠杆限制
- 未确认
- 补偿计划
- 未确认
- 外部纠纷解决
- 未确认
- 风险披露
- 对相关公司强制
- 报告或审计
- 对相关公司强制
Under NFA
- 客户资金规则
- 仅在有限情况下适用
- 资本要求
- 因牌照而异
- 负余额保护
- 未确认
- 杠杆限制
- 未确认
- 补偿计划
- 未确认
- 外部纠纷解决
- 未确认
- 风险披露
- 对相关公司强制
- 报告或审计
- 对相关公司强制
投诉渠道
- CFTC/NFA: NFA 仲裁. 如何投诉
官方警示
No official warnings connected with 美国 are recorded.
常见问题
Is forex trading regulated in 美国?
CFTC/NFA, SEC/FINRA, FINRA, SEC, CFTC, NFA are the authorities on record for 美国. 只有在 CFTC 注册且为 NFA 会员的交易商才能服务美国居民。差价合约完全不被允许。
Does a foreign licence protect a trader in 美国?
Only when the account is legally contracted with the licensed entity and the licence permits the relevant service. A broker brand may operate several entities, and the protections follow the entity that signs the account agreement, not the brand.