Forex regulation in 美國
This page explains the authorities and public records connected with retail forex and CFD activity in 美國. Rules can depend on the product, legal entity, client type and location.
監管概覽
只有在 CFTC 註冊且為 NFA 會員的交易商才能服務美國居民。差價合約完全不被允許。
監管機構
美國商品期貨交易委員會與全國期貨協會AAACFTC/NFA · 一級 · 評估最強的監管環境零售外匯交易商必須在 CFTC 註冊併成為 NFA 會員，資本要求遠高於其他地區。美國證券交易委員會與金融業監管局AAASEC/FINRA · 一級 · 評估最強的監管環境監管美國的證券經紀交易商，包括在外匯之外提供股票和期權的公司。美國金融業監管局AAAFINRA · 一級 · 評估最強的監管環境美國證券經紀交易商的自律組織。美國證券交易委員會AAASEC · 一級 · 評估最強的監管環境美國的證券監管機構。美國商品期貨交易委員會AAACFTC · 一級 · 評估最強的監管環境監管美國衍生品市場，包括零售外匯交易商。美國全國期貨協會AAANFA · 一級 · 評估最強的監管環境美國衍生品行業的自律組織。
經紀商記錄
| 經紀商 | 機構 | 牌照 | 狀態 | |
|---|---|---|---|---|
 Plus500 9.0/10 | CFTC/NFA | 未確認 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
 IG 8.5/10 | CFTC/NFA | 未確認 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
 Webull 8.3/10 | CFTC/NFA | 未確認 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
 Charles Schwab 8.2/10 | CFTC/NFA | 未確認 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
 FOREX.com 8.2/10 | CFTC/NFA | 0339826 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
 Trading.com 8.0/10 | CFTC/NFA | 0516820 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
 OANDA 7.5/10 | CFTC/NFA | 未確認 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
 eToro 9.0/10 | SEC/FINRA | CRD 298361 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
 Trade.com 8.0/10 | SEC/FINRA | CRD 316822 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
| Webull 8.3/10 | FINRA | 未確認 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
| Charles Schwab 8.2/10 | FINRA | 未確認 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
| Webull 8.3/10 | SEC | 未確認 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
| Charles Schwab 8.2/10 | SEC | 未確認 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
 tastyfx 7.7/10 | CFTC | 未確認 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
| tastyfx 7.7/10 | NFA | 未確認 | 待審核 | 查看牌照記錄 |
客户保護
Under CFTC/NFA
- 客户資金規則
- 僅在有限情況下適用
- 資本要求
- 因牌照而異
- 負餘額保護
- 未確認
- 槓桿限制
- 適用於符合條件的零售客户
- 補償計劃
- 未確認
- 外部糾紛解決
- 視資格可用
- 風險披露
- 對相關公司強制
- 報告或審計
- 對相關公司強制
Under SEC/FINRA
- 客户資金規則
- 僅在有限情況下適用
- 資本要求
- 因牌照而異
- 負餘額保護
- 未確認
- 槓桿限制
- 未確認
- 補償計劃
- 視資格可能可用
- 外部糾紛解決
- 未確認
- 風險披露
- 對相關公司強制
- 報告或審計
- 對相關公司強制
Under FINRA
- 客户資金規則
- 僅在有限情況下適用
- 資本要求
- 因牌照而異
- 負餘額保護
- 未確認
- 槓桿限制
- 未確認
- 補償計劃
- 未確認
- 外部糾紛解決
- 未確認
- 風險披露
- 對相關公司強制
- 報告或審計
- 對相關公司強制
Under SEC
- 客户資金規則
- 僅在有限情況下適用
- 資本要求
- 因牌照而異
- 負餘額保護
- 未確認
- 槓桿限制
- 未確認
- 補償計劃
- 未確認
- 外部糾紛解決
- 未確認
- 風險披露
- 對相關公司強制
- 報告或審計
- 對相關公司強制
Under CFTC
- 客户資金規則
- 僅在有限情況下適用
- 資本要求
- 因牌照而異
- 負餘額保護
- 未確認
- 槓桿限制
- 未確認
- 補償計劃
- 未確認
- 外部糾紛解決
- 未確認
- 風險披露
- 對相關公司強制
- 報告或審計
- 對相關公司強制
Under NFA
- 客户資金規則
- 僅在有限情況下適用
- 資本要求
- 因牌照而異
- 負餘額保護
- 未確認
- 槓桿限制
- 未確認
- 補償計劃
- 未確認
- 外部糾紛解決
- 未確認
- 風險披露
- 對相關公司強制
- 報告或審計
- 對相關公司強制
投訴渠道
- CFTC/NFA: NFA 仲裁. 如何投訴
官方警示
No official warnings connected with 美國 are recorded.
常見問題
Is forex trading regulated in 美國?
CFTC/NFA, SEC/FINRA, FINRA, SEC, CFTC, NFA are the authorities on record for 美國. 只有在 CFTC 註冊且為 NFA 會員的交易商才能服務美國居民。差價合約完全不被允許。
Does a foreign licence protect a trader in 美國?
Only when the account is legally contracted with the licensed entity and the licence permits the relevant service. A broker brand may operate several entities, and the protections follow the entity that signs the account agreement, not the brand.